质量工作简报
北京中安质环认证中心
质量工作简报
2018年10月9日至12日，CNAS对中心开展了专项监督评审（以QMS为主，涉及EMS、OHSMS和FSMS共四个认证领域），监督的重点是人员专业能力评定、案卷雷同和现场审核不充分等问题。中心在CNAS专项监督整改中，结合CCAA诚信规范执业自查工作，对相关问题正在进行整改，现将整改工作的情况通报如下：
一、人员专业能力评定
项监督中发现中心结合CCAA诚信规范执业自查工作对相关问题进行全面核查，共发现216人不同程度存在此类问题，目前正在整改中。对专项监督发现工作经历与CCAA3.0不一致涉及的9人，进行了暂停审核安排的处理。另外，在自查中发现11人存在违规执业的问题，5人已完成纠正，6人在整改过程中。
二、案卷雷同
专项监督中评审员老师从两个角度发现审核案卷中的雷同问题：一是通过对比某一个企业初审、监一、监二的审核案卷，发现同一个企业在不同时期的审核记录存在雷同的内容。二是通过抽查某个审核组审核不同企业的案卷，发现不同企业的案卷中有雷同的内容。
由于案卷的雷同涉及虚假审核（被质疑是否到了现场），为解决此问题，质量部结合专项评审中发现记录雷同的相关信息，对中心审核档案进行专项检查，2018年底前抽查人员不少于50人，每人不少于5卷。欢迎对解决雷同问题感兴趣的老师参与相关工作，多提宝贵意见和建议。
三、现场审核不充分
现场审核不充分的问题包括遗漏重要内容和审核证据不充分。1）遗漏审核内容，通常有遗漏场所、未覆盖全部认证的产品（初审和再认证时）、对重要的管理内容审核不充分，例如家电企业的外包控制、对倒班生产的关注等。2）审核证据不充分，通常为适用的法规标准不全和版本未更新、审核记录不具体等，例如现场审核特殊过程时，没有记录特殊过程各项参数的具体数值。3）级别审核员在审核计划和记录中不分工的问题。
为提高审核能力，建议学习中心编制的两个技术文件（详见附件）。
认证行业开展的整顿活动是中心提升管理的机遇，为更好地为审核员提供服务，营造良好的工作氛围，激发正能量，中心根据CCAA《认证人员执业信用管理规范》，将建立和不断完善中心审核员的积分管理制度。把审核员参加中心的培训、分享专业审核知识、工作改进建议等纳入正积分，对违反规范执业的行为纳入负积分。中心定期通过认证管理信息系统进行汇总分析，作为评价审核员诚信规范执业的重要依据。
感谢您阅读本文！为支持中心的诚信规范执业工作，请您用手机扫描二维码，或者点开网页链接，填写阅读本文和附件的回执，分享您在审核实践中的经验，或者提出改进中心审核管理的建议，于2018年11月10日前提交，将获得中心审核员诚信的正积分。
附件 2 加强多现场抽样、现场/项目确认、审核计划记录等风险管理的规定
手机扫二维码
或在线填写阅读回执：http://at4zjlsynlrqwcf8.mikecrm.com/9p3sCJH
北京中安质环认证中心
2018年11月5日